9月15日，据证监会官网显示，广东证监局对中信建投证券清远清新大道证券营业部以及相关员工刘洁枝分别出具警示函。
　　经查，中信建投证券清远营业部员工刘洁枝在从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为，而中信建投证券清远营业部未能及时发现并核查相关情况。同时，刘洁枝曾向营业部报备的手机号码出现多客户同源委托情形，中信建投证券清远营业部未能实时监测和预警，对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施。
（文章来源：北京商报）